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打印 央行9月4日公布《2007年中國(guó)反洗錢(qián)報(bào)告（摘要）》披露，2007年央行共向偵查機(jī)關(guān)報(bào)案554起，涉及金額折合人民幣約2295億元。這是央行第4次出臺(tái)反洗錢(qián)報(bào)告，卻是首次將反洗錢(qián)監(jiān)管體系的監(jiān)管范圍擴(kuò)大至包括證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)在內(nèi)的各類金融機(jī)構(gòu)。報(bào)告顯示，去年共對(duì)4533家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查，這一數(shù)字比2006年多出將近1/3；央行共檢查了96家證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其中證券公司92家，期貨經(jīng)紀(jì)公司3家，基金管理公司1家；共對(duì)4家證券公司采取了責(zé)令限期改正等處罰措施。在保險(xiǎn)行業(yè)，央行檢查了528家保險(xiǎn)公司，其中壽險(xiǎn)公司233家，財(cái)險(xiǎn)公司295家；共處罰了5家保險(xiǎn)公司。在報(bào)告公布的被處罰的350家金融機(jī)構(gòu)中，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)占據(jù)了341家之多。其中，機(jī)構(gòu)數(shù)量較多的國(guó)有和股份制商業(yè)銀行被檢查的數(shù)量較多，其被處罰機(jī)構(gòu)數(shù)占全部被處罰機(jī)構(gòu)的比例也最高，為54.55%。與2006年相比，各類銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被處罰的比例下降了10%左右。其中，反洗錢(qián)工作起步相對(duì)較晚的農(nóng)村信用社和農(nóng)村商業(yè)銀行受到重點(diǎn)檢查，其被查機(jī)構(gòu)數(shù)在整個(gè)銀行業(yè)被查機(jī)構(gòu)總數(shù)的占比增長(zhǎng)迅速。檢查發(fā)現(xiàn)的具體違規(guī)問(wèn)題主要包括未按規(guī)定識(shí)別客戶身份、未報(bào)告大額交易和可疑交易等。數(shù)據(jù)顯示，全年共發(fā)現(xiàn)14399起未按規(guī)定審核客戶身份證件的情況，主要集中于國(guó)有銀行、農(nóng)信社以及農(nóng)村合作銀行；發(fā)現(xiàn)未報(bào)告的可疑交易共計(jì)52.71萬(wàn)筆。
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