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中國(guó)鐵合金網(wǎng)：關(guān)于征集錳硅權(quán)做市商的通知

鄭商函〔2023〕755號(hào)

各會(huì)員及相關(guān)單位：

為提高短纖、純堿、錳硅、硅鐵、尿素及蘋果期權(quán)市場(chǎng)流動(dòng)性，鄭州商品交易所（以下簡(jiǎn)稱鄭商所）現(xiàn)征集短纖、純堿、錳硅、硅鐵、尿素及蘋果期權(quán)做市商。有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、申請(qǐng)條件

申請(qǐng)短纖、純堿、錳硅、硅鐵、尿素及蘋果期權(quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元；

2.具有專門機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律法規(guī)和鄭商所業(yè)務(wù)規(guī)則；

3.具有健全的做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

4.最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

5.具備穩(wěn)定、可靠的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

6.具有鄭商所認(rèn)可的做市經(jīng)歷；

7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及鄭商所規(guī)定的其他條件。

二、申請(qǐng)材料

申請(qǐng)鄭商所期權(quán)做市商資格，應(yīng)當(dāng)向鄭商所提交以下書面材料：

1.經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請(qǐng)表（式樣見附件1）；

2.加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

3.經(jīng)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告原件或者加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

4.做市交易部門的崗位設(shè)置和職責(zé)規(guī)定，以及從事做市交易的負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的名單、履歷（按附件2填寫，相關(guān)崗位的主要人員均需附詳細(xì)個(gè)人簡(jiǎn)歷）；

5.做市交易實(shí)施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。做市交易實(shí)施方案內(nèi)容包括但不限于做市業(yè)務(wù)總體設(shè)想、做市策略、做市技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)、報(bào)價(jià)義務(wù)管理；內(nèi)部控制制度內(nèi)容包括但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)行管理、合規(guī)與內(nèi)部控制、監(jiān)督管理、額度管理、責(zé)任人及其職責(zé)管理；風(fēng)險(xiǎn)管理制度內(nèi)容包括但不限于公司層面與做市部門層面風(fēng)控的獨(dú)立性、資金管理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、到期日風(fēng)險(xiǎn)管理、操作風(fēng)險(xiǎn)管理、模型風(fēng)險(xiǎn)管理、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理、預(yù)警設(shè)置；

6.最近三年無(wú)重大違法違規(guī)行為的承諾書（式樣見附件3）；

7.做市交易技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（按附件4填寫）；

8.參與期權(quán)做市情況的說明，非鄭商所期權(quán)做市商的，需說明當(dāng)前參與實(shí)盤做市的期權(quán)品種及相應(yīng)品種開始做市的時(shí)間；

9.鄭商所要求提供的其他材料，如公司的基本情況，包括但不限于股東、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、辦公地址以及成立時(shí)間等基本信息說明；證券公司、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司等單位需提供所在行業(yè)主管機(jī)構(gòu)出具的加蓋單位公章的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無(wú)異議函的復(fù)印件。

三、征集流程

（一）材料報(bào)送要求

申請(qǐng)材料應(yīng)于2023年10月15日中午12：00前報(bào)送，具體要求如下：

1.自然年度內(nèi)首次申請(qǐng)期權(quán)做市商的，需按要求提交所有申請(qǐng)材料。非首次申請(qǐng)的，申請(qǐng)材料中除第1、6項(xiàng)外，若其余項(xiàng)材料未發(fā)生變化，無(wú)需再次提交，但需在提交的材料清單中備注“XX年XX月XX日申請(qǐng)某品種做市商資格時(shí)已提交XX材料”；

2.附件1需以電子材料和紙質(zhì)材料兩種形式提交，其余申請(qǐng)材料僅需提交電子材料。兩種形式的所有材料均需加蓋做市商申請(qǐng)單位公章。鄭商所可以根據(jù)需要要求申請(qǐng)單位補(bǔ)充紙質(zhì)材料；

3.材料順序以上述編號(hào)為準(zhǔn)，并附上材料清單；

4.鄭商所現(xiàn)有做市商通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)提交申請(qǐng)材料，其他機(jī)構(gòu)通過郵件方式提交申請(qǐng)材料，郵件題目統(tǒng)一標(biāo)注為“XX公司XX品種期權(quán)做市商申請(qǐng)材料”，材料提交后需致電確認(rèn)。

（二）材料審核

鄭商所根據(jù)收到的材料對(duì)申請(qǐng)單位的條件進(jìn)行審核。申請(qǐng)材料不齊全、不符合要求的，不能參加期權(quán)做市商遴選。

四、其他

聯(lián)系電話：0371-65612893

郵寄地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務(wù)外環(huán)路30號(hào)期貨大廈交易部

指定郵箱： jyb@czce.com.cn

特此通知。

附件：1.鄭商所期權(quán)做市商資格申請(qǐng)表

2.做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

3.承諾書

4.做市商技術(shù)系統(tǒng)申報(bào)表

 鄭州商品交易所

2023年10月13日

附件：1.鄭商所期權(quán)做市商資格申請(qǐng)表.docx

附件：2.做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表.docx

附件：3.承諾書.docx

附件：4.做市商技術(shù)系統(tǒng)申報(bào)表.docx

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